时间：2023年03月03日 10:52:57 中财网

原标题:HS科技 : 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书更新 华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金 （QDII） 更新的招募说明书 (2023年第 1号) 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二二三年三月三日 重要提示 本基金于 2021年 4月 28日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2021]1546号）注册，进行募集。本基金的基金合同自2021年5月20日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金标的指数为恒生科技指数，指数编制方案如下： 样本空间：香港交易所主板上市的大中华公司股票，不包括外国公司和根据香港交易所主板上市规则第 21 章上市之投资公司； 行业要求：被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别：工业、非必需性消费、医疗保健业、金融业、资讯科技业； 主题要求：与网络（包括移动通讯）、金融科技、云端、电子商贸及数码业务等科技主题高度相关； 创新筛选要求：指数选股准则会考虑公司是否利用科技平台进行营运、研究发展开支占收入之比例是否大于或等于 5%及年度收入同比增长是否大于或等于10%； 经上述筛选后，市值最大的30 只股票将被纳入成为指数成份股。 本指数每季度调整一次成分股。设有快速纳入机制，容许新上市的大型科技企业更加适时地被纳入指数。单一成分股设置8%比例权重上限。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：【【网址】】.hk/schi。 本基金主要投资于香港证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：（1）本基金特有的风险，主要包括标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金管理人代投资者买券卖券的风险、股指期货投资风险等；（2）市场风险；（3）境外投资风险（4）流动性风险；（5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；（6）参考IOPV 决策和IOPV 计算错误的风险；（7）退市风险。其它风险包括投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。 本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。本基金为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金为主要投资于香港市场的证券投资基金，需要承担汇率风险、香港市场投资所面临的特别投资风险。 本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 由于登记机构对现金替代采取非净额结算交收模式，当投资者赎回申请被登记机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现金替代款。投资者投资本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式及其日后的变更以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式及其日后的变更已经认可。 本基金由华安基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金可参与内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）下港股通相关业务，基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，基金资产对港股标的投资比例会根据指数调整等发生调整。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本次招募说明书相关信息更新截止日为2023年3月3日，有关财务数据截止日为2022年12月31日，净值表现截止日为2022年6月30日。 目录 一、绪言 ....................................................................................................................................... 1 二、释义 ....................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ........................................................................................................................... 8 四、基金托管人 ......................................................................................................................... 20 五、境外托管人 ......................................................................................................................... 22 六、相关服务机构 ..................................................................................................................... 28 七、基金的募集 ......................................................................................................................... 30 八、基金合同的生效 ................................................................................................................. 31 九、基金份额折算与变更登记 ................................................................................................. 32 十、基金份额的上市交易 ......................................................................................................... 33 十一、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................. 35 十二、基金的投资 ..................................................................................................................... 49 十、基金的业绩 ......................................................................................................................... 64 十四、基金的财产 ..................................................................................................................... 65 十五、基金资产估值 ................................................................................................................. 66 十六、基金的收益与分配 ......................................................................................................... 73 十七、基金的费用与税收 ......................................................................................................... 75 十八、基金的会计与审计 ......................................................................................................... 77 十九、基金的信息披露 ............................................................................................................. 78 二十、风险揭示 ......................................................................................................................... 86 二十一、基金的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 96 二十二、基金合同的内容摘要 ................................................................................................. 98 二十三、托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 99 二十四、对基金份额持有人的服务 ....................................................................................... 100 二十五、其他应披露事项 ....................................................................................................... 101 二十七、备查文件 ................................................................................................................... 106 附件一：基金合同内容摘要 ................................................................................................... 107 附件二：托管协议内容摘要 ................................................................................................... 125 一、绪言 《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号――指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关规定以及《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 2、基金管理人：指华安基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 5、基金合同、《基金合同》：指《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、招募说明书或本招募说明书：指《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》及其更新 8、基金份额发售公告：指《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售公告》 9、上市交易公告书：指《华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 16、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日起实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订 17、《通知》：指中国证监会2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其不时做出的修订 18、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 21、外管局：指国家外汇管理局 22、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 23、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 25、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与证券投资基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者 26、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 27、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 28、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 29、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF” 30、ETF联接基金或联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金 31、标的指数：指本基金跟踪的基准指数，是由恒生指数有限公司发布的恒生科技指数及其未来可能发生的变更 32、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 33、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 34、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 35、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 36、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 37、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额的登记、存管和结算等业务 38、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金场内申赎、交易的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 39、A股账户：指上海证券交易所A股账户 40、基金账户：指上海证券交易所证券投资基金账户 41、证券账户：指A股账户和基金账户 42、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 43、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 44、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 45、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 46、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 47、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 48、开放日：上海证券交易所、香港联合交易所的共同交易日的交易时间以及基金管理人接受办理申购、赎回业务的其他时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外 49、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 50、业务规则：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、华安基金管理有限公司发布的其他相关业务规则和规定 51、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 52、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为 53、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行为 54、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告场内申购对价、场内赎回对价等信息的文件 55、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的现金替代、现金差额和/或其他对价 56、赎回对价：指在场内申购赎回方式下基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给该基金份额持有人的现金替代、现金差额和/或其他对价 57、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍 58、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 59、现金差

ccc证书编号查询系统

　　61.如何购买CCC标志？

　　答：购买CCC标志，需要强制性产品认证证书持有人：

　　1、 持认证证书复印件。

　　2、 填写购买标志申请书并加盖公章。

　　向CCC标志发放管理中心提出申请，经核准后即可购买。

　　62.可不可以代理购买CCC标志？

　　答：可以。但除具备购买CCC标志的条件外，必须有认证证书持有人授权代理的委托书，方可代理购买。同时代理购买机构应获得国家认监委的注册资格方可从事代理购买CCC标志的业务。

　　63.在什么地方可以得到《购买标志申请书》

　　答：在认监委网站下载。认监委网号WWW.CNCA.GOV.CN在CCC标志发放管理中心现场购买的，也可以直接向该中心索取。

　　64.符合什么条件可以申请使用CCC特殊式样的标志？

　　答：根据中国国家认证认可监督管理委员会2001年第1号公告第三章第四条的规定：获得认证的特殊产品不能按以上各款（指第三章（一）、（二）、（三）条）规定加施认证标志的，必须在产品本体上印刷或者模压“中国强制认证”标志的特殊式样。符合该条款的特殊产品，可以申请自行印刷/模压CCC标志。如：电线电缆产品，允许使用的特殊式样的标志为“CCC”三个英文字母。

　　65.如何申请自行印刷/模压CCC标志？

　　答：认证证书持有人须向CCC标志发放管理中心提供：

　　1、 认证证书复印件。

　　2、 填写《印刷/模压申请书》并加盖公章。

　　3、 四份铭牌样品。没有铭牌样品的，需提供二份设计图纸。

　　4、 自行印刷/模压CCC标志的，在CCC标志的下方标明工厂标码（下方无法印刷/模压工厂代码的，可放CCC标志的附近）。

　　66.工厂代码指什么？

　　答：工厂代码由7位码组成，左起第一位为认证机构代码，用大写的英文字母表示，后6位为认证机构管理工厂的流水顺序号，用阿拉伯数表示。工厂代码由各认证机构编制。认证机构在认证证书的工厂名称后括号内加注工厂代码。

　　67.企业获得CCC产品认证书后，可不可以不申请购买CCC标志或未经备案自行印刷/模压CCC标志？

　　答：不可以。强制性认证产品，不但需要取得认证证书，还必须在认证产品本体上施加CCC标准规格标志或经批准使用的CCC标志式样，其产品方可出厂，销售或进口，二者缺一不可。CCC认证标志是强制性认证产品准许出厂销售，进口和使用的证明标记。

　　68.可不可以使用CCIB，CCEE证证申请购买CCC标志？

　　答：2003年4月30日前，可以持有效的老证书到CCC标志发放管理中心申请购买CCC认证标志。

　　69.非强制性认证产品可不可以申请购买CCC认证标志?

　　答：CCC认证标志名称为“中国强制认证”（英文名称为CHINA COMPULSONY CERITIFICATION）英文缩写为“CCC”,也可称为3C标志。不是强制性认证产品，不可以申请购买CCC标志。

　　70.认证标志到何处申请购买或申请自行印刷/模压在认证产品本体或铭牌上？

　　CCC认证标志发放管理中心

　　地址：北京市朝阳区朝外大街甲十号五层 【【QQ微信】】

　　标准标志

　　现场受理：Tel：010－65994055

　　邮购受理：Tel：010－65994033   Fax：010－65994060

　　非标准规格标志

　　初次申请：Tel：010－65994121   Fax：010－65994173

　　年    审：Tel：010－65994228   Fax：010－65994099

　　预先受理：Tel：010－65994059   Fax：010－65994173

　　标志查询鉴定

　　Tel：010－65994229  or 【【微信】】: 【【邮箱】】

　　账务查询

　　Tel：010－65994225

　　投诉电话

　　Tel：010－65994046 or 【【微信】】: 【【邮箱】】

　　广州、南京标准标志现场发放点的联系方式

　　广州:广州市珠江新城花城大道66号(中国检验检疫大楼一层东大厅)

　　联系电话：020-【【手机】】,020-【【手机】】

　　传真：020-38290577

　　南京:南京市中华路99号(中国检验检疫大楼H层)

　　(白下区内桥万里商场旁,从南京火车站坐33路至内桥站下；中央门汽车站坐35路至张府园站下；长途汽车东站坐2路至内桥下)

　　邮编:210001

　　电话:02【【手机】】

　　传真:025-52345297